在过去几年中，法院技术经历了许多变革。最显著的是推动使用开源解决方案来促进电子文件归档。许多人领导了独立的项目，试图为与法院案件管理系统（CMS）进行适当的电子集成提供蓝图。迄今为止，虽然许多小型项目显示出希望，但在法律电子文件归档行业中尚未证明大规模的成功。然而，随着联邦和州法院系统开始拥抱和支持开源软件，这一切可能即将改变。

美国 17,500 个法院每年受理约 9000 万起案件。这些案件产生超过 15 亿份文件。除了环境影响外，这还为法院工作人员造成了堆积如山的文件工作。此外，与文件存档和检索相关的存储和索引成本也很高。许多法院开始转向集成的电子系统，以减少文件数量并简化日常操作。现在，大多数法院都使用某种形式的基于计算机的案件管理系统或文档管理系统（DMS）。

电子法院立案背后的理念是允许律师和公众通过互联网向法院提交文件。律师事务所已经生成了计划向法院提交的任何文件的电子版本。当以电子方式提交时，该文件会自动放入 DMS 中，相关的案件信息则放入 CMS 中。

目前公认的文件应如何生成并传递给法院的模型涉及三个主要组成部分。第一个是电子文件服务提供商（EFSP），该组织负责构建电子法律文件。在任何给定的法律管辖区中，可能存在许多此类组织，它们都在争夺律师和自行诉讼人（在法庭上代表自己的人）为其服务支付的每次文件归档费用。第二个组成部分是电子文件管理器（EFM）。EFM 与法院具有一对一的关系。所有提供向特定法院提交文件能力的 EFSP 都需要与该法院的 EFM 通信。法院人员使用 EFM 审查提交的文件，以确保已遵守任何法院特定的规则。最后一个组成部分是 EFM 与法院的 CMS 和 DMS 系统之间进行通信的适配器。此适配器将与文件归档相关的文件和案件信息中继到法院的信息系统。图 1 显示了此模型的组织结构。

图 1. 文件传输和提交

提供此类功能的主要障碍是，当今法院使用的几乎每个 CMS 都已在某种程度上进行了定制，以适应各个法院的特定需求。许多法院甚至开发了自己的内部定制解决方案。这些差异要求为每个法院重写 EFM 到 CMS 和 DMS 的适配器。为了应对这个问题，许多法院专业人士一直在推动制定行业认可的标准，用于在法律系统之间传输数据。Legal XML 的创始人 Winchel “Todd” Vincent III 表示：“拥有一致同意的规范可以大大减少提供复杂系统集成所需的工作量。它允许所有相关方共同解决问题，而不是一遍又一遍地重复发明轮子。” 除了行业标准外，还有推动提供开源 EFM 的动力。

1998 年 11 月，Legal XML 成立为一个非营利组织。其目标是为交换法律文件和组织相关信息提供开放、非专有的技术规范。它吸引了来自私营企业、其他非营利组织、政府和学术界的参与者。Legal XML 最初制定了一个基于 DTD 的规范，该规范最终被用于帮助法院通过 XML 交换信息。

当佐治亚州法院自动化委员会（GCAC）在互操作性试点项目中使用了 Legal XML 1.0 规范时，该规范的完整性得到了检验。该项目充当了先前描述的电子文件归档方法的概念验证。该国首次基于标准的电子文件归档是该项目的结果。文件通过不同软件提供商运行的系统生成和接收，证明了基于开放标准的互操作性的可行性。联邦机构和州法院都积极关注该项目。

该项目的互操作性阶段包括三个 EFM 安装。其中两个 EFM 促进了与县高等法院的文件归档；另一个 EFM 与县州法院对接。三家提供商管理着各个 EFM。四家公司提供了 EFSP 接口，这些接口已成功用于向所有三个 EFM 提交文件。在 2003 年 1 月至 2004 年 1 月期间，以电子方式处理了超过 1,000 份文件。该项目被认为是成功的。自项目完成以来，佐治亚州的几个执法机构现在每天都以电子方式提交文件。

在佐治亚州互操作性项目之后，集成挑战导致了对开源解决方案的讨论，并且该话题开始在电子文件归档社区中传播。国家州法院中心（NCSC）带头，成为开源的更大支持者之一，使用标准的 Linux、Apache、MySQL、Perl/Python/PHP (LAMP) 方法发布了开源 EFM inCounter。inCounter 被设计为演示电子文件归档能力的演示应用程序，并推广开源解决方案。 counterclaim, Inc.，即本文作者所在的公司，同时发布了 OpenEFM，这是一个 100% Java 应用程序。

开源软件是解决电子文件归档问题的良好技术解决方案。在许多开源项目中，形成活跃的开发和支持社区通常很困难。然而，目前有大量开发人员分布在美国各地的法院。这个松散的社区可以在美国司法系统内组织起来。这些 IT 人员面临着解决类似电子文件归档问题的相同挑战。由于法院是非竞争实体，关于知识产权的标准问题应消失，而有利于协作社区解决方案。

开源还为与法院运营成本相关的问题提供了良好的经济解决方案。许多法院都资金短缺。从大型公司购买行业特定的专有解决方案通常可能非常昂贵。虽然开源软件并不意味着免费软件，但它可以降低前期成本。法院仍然会产生与安装软件、教导人们如何使用软件以及定制开源解决方案以适应其独特需求相关的成本。此外，与任何软件解决方案一样，也需要持续维护。如今，许多大型公司除了销售软件外，还充当法院的顾问，对鼓吹专有解决方案的服务收取巨额费用。开源解决方案可以削减这些成本。

开源对法院人员也大有裨益，使他们能够在做出承诺之前评估解决方案的可行性。任何法院的 IT 技术人员都可以下载开源 EFM 代码并进行试用，以确定该软件是否满足法院的需求，这没有任何障碍。另一方面，专有软件通常在法院签订合同之前无法进行完整评估。这可能会导致出现问题的情况，并可能使法院对时间表和最终成本几乎没有控制权。

由 NCSC 主办的 2002 年双年 eCourt 会议是一个分水岭时刻，因为开源解决方案成为了焦点。在会议期间，counterclaim 的 OpenEFM 和 NCSC 的 inCounter 得到了演示，并向更广泛的法律界展示。来自全国各地联邦和州法院的数百名决策者，以及外国代表，都目睹了开源模型的强大功能。所呈现的信息引发了关于开源在法律行业内优点的热烈讨论。

大约在佐治亚州互操作性试点项目开始时，Legal XML 组织经历了几次变革。与任何大型项目一样，都存在内部组织问题。这些问题导致 Legal XML 的创始人决定离开该组织。在此事件之后，有人提议将 Legal XML 小组转移到结构化信息标准促进组织（OASIS）的保护伞下，OASIS 是一个致力于促进电子业务标准开发、实施和接受的非营利性全球联盟。OASIS Legal XML 成员部分由商业软件公司和政府法院组织的代表组成。Legal XML 的创始人 Winchel “Todd” Vincent III 和 Legal XML 本身，都在电子法院文件归档领域继续提供有价值和重要的贡献。

2002 年 10 月，加利福尼亚州法院行政办公室（AOC）认为现在是时候为加利福尼亚州法院定义电子文件归档和数据交换标准了。该项目称为第二代电子文件归档规范（2GEFS）。Vincent 与一群参与的软件公司和选定的加利福尼亚州法院共同领导这项工作。在几个月的时间里，由一群知识渊博的参与者制定了规范。最近，XML Schema 基础规范草案已公开供加利福尼亚州评论。

2GEFS 规范提供的一个独特技术方面是定义明确的 Schema 框架的概念。这种概念来自于认识到法院可能需要稍微修改数据元素以适应其特定需求。这方面的一个例子可能是规范如何定义一个人。一家法院可能需要包含诸如可识别的伤疤、纹身和胎记列表之类的信息，而另一家法院可能不关心捕获此信息。Schema 框架方法创建了一个严格版本控制的 Schema 的分散框架。每个 schema 都位于其自己的命名空间中，并且可以发布在多个服务器上。这确保了所有过去版本的 Schema 都是可用的，并且表示文件归档的 XML 实例文档可以使用较旧的 Schema 进行验证，以满足需要。这允许法院使用稍微定制的 Schema，并将它们放在他们自己的控制下的命名空间中。

这些规范也正在公开征求意见，并且多家公司正在努力将它们纳入法院文件归档软件中。这些规范受修改后的通用公共许可证保护。2GEFS 项目的现任负责人 Christopher Smith 对其成功发表了以下看法：“我们对我们制定的规范感到非常满意。除了易于理解和文档完善之外，我们认为它们可以为电子法院文件归档行业做出巨大贡献。我们鼓励所有感兴趣的各方了解加利福尼亚州可以提供什么。”

2GEFS 规范的概念验证实施已经创建，互操作性测试阶段计划持续到 2004 年年中。在整个项目中，加利福尼亚州正在与许多当地法院合作，以集成他们的电子文件归档系统。

开放 XML 法院接口（OXCI）倡议于 2000 年 3 月启动，但最终在 2003 年年中启动。其目标是开发 EFM 的开源版本。十一个州赞助了最初的开发并积极参与 OXCI 联盟。该项目由佐治亚州和华盛顿州法院行政办公室领导。全国各地的法律界都在焦急地关注 OXCI 项目。2004 年 1 月，OXCI 准备为开发提供资金。

counterclaim 支持的开源 EFM OpenEFM，在 OXCI 团队制定项目需求和架构设计的概要时，多次被用作参考点。在提交了对佐治亚州法院行政办公室关于 OXCI EFM 项目的提案请求的回应后，counterclaim 被选中完成项目开发并提供持续支持。OXCI EFM 的开发计划于 2004 年 6 月完成，之后将配置三个法院使用新的开源系统。一旦证明成功，美国各地可能会有更多法院采用 OXCI EFM。

佐治亚州法院行政办公室的该项目负责人 Vince Harris 对 OXCI 发表了以下看法：“为了让我们达到现在的地步，许多不同的人付出了大量的工作和努力，但我们很高兴来到这里。凭借 OXCI 项目获得的支持和支持力度，我们有很好的机会帮助解决电子文件归档问题。由于 EFM 将免费提供给法院，我们还认为我们的解决方案有可能非常普及。”

在未来的某个时候，所有法院都将提供某种形式的电子文件归档。事实上，许多司法管辖区已经通过立法，强制要求提供此类服务。通过向法律界宣传可用的开源解决方案，法院界很有可能汇集其资源并齐心协力采用解决其共同需求的解决方案。OXCI 正在努力提供该开源解决方案。OASIS Legal XML 成员部分处于有利地位，可以从各种规范尝试中挑选和选择最佳功能，以便提供与开源 EFM 相符的开放行业认可的标准。只要运气好，再加上大量的辛勤工作，开源方法可能会成为我们的司法系统认可的标准解决方案，作为解决电子文件归档问题的最佳方法。

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